La orden europea de investigación: pruebas entre países

Lo que cambia para quien vive y trabaja entre varios países

La orden europea de investigación no produce titulares, pero cambia la vida de las personas a las que alcanza. Lo que antes dependía de un papeleo lento entre ministerios hoy se resuelve en semanas, y eso tiene efectos prácticos que conviene conocer.

Para quien tiene una actividad que cruza fronteras, como una empresa con clientes en otros países, una persona con cuentas en varios Estados o una familia repartida, la consecuencia más inmediata es que una investigación abierta en un país puede producir actos en otro sin que la persona lo espere. Un registro en su domicilio a petición de una autoridad extranjera, la obtención de documentos bancarios, una declaración como testigo o la intervención de comunicaciones: todo eso puede ocurrir por esta vía.

El efecto cotidiano es la sorpresa. La persona recibe la visita de agentes en su país por un asunto que se tramita en otro, con una orden que no entiende. Su banco puede comunicarle un requerimiento de información, su empleador una petición de datos, y el teléfono, un dispositivo retenido durante un registro.

Otra consecuencia es la acumulación de frentes: un asunto que parecía lejano se convierte en varios, el del país que investiga y el del país que ejecuta, con calendarios y abogados distintos.

• Domicilio y oficina: pueden ser objeto de registro a petición de otro Estado.
• Bancos y proveedores: pueden recibir requerimientos de datos.
• Dispositivos: pueden retenerse y copiarse.
• Plazos: son cortos y el reconocimiento casi automático.

Quién llega a esta página y desde qué situación

Las personas que buscan información sobre este instrumento rara vez conocen su nombre. Llegan con un hecho concreto, y es esa situación la que describe quién es el lector.

Una es la del titular de una empresa o de una cuenta bancaria a quien su banco ha comunicado que ha recibido un requerimiento de una autoridad de otro país. No sabe quién lo envía, por qué motivo ni qué se espera de él, y teme que la información entregada se use en su contra.

Otra es la de quien ha sufrido un registro en su casa o en su oficina, con agentes que explican que actúan a petición de las autoridades de otro Estado. Le han llevado documentos o dispositivos, y se pregunta si puede recuperarlos, si debe hablar y a quién debe llamar.

Una más es la de la persona citada como testigo en un asunto que se tramita en otro país. No sabe si puede negarse, si corre algún riesgo o si lo que declare puede volverse contra ella.

Un perfil más es el de la persona que está siendo investigada en un país y se entera de que se han solicitado pruebas a otro. Su preocupación es entender qué se ha pedido, desde cuándo, y qué puede hacerse para discutir la validez de lo que se obtenga.

En todos los casos hay una pregunta de fondo: cómo se defiende quien se encuentra entre sistemas distintos.

Qué reunir cuando llega un requerimiento o un registro

La defensa frente a una orden europea de investigación se construye con papeles. Cuanto antes se reúnan, mejor podrá valorarse qué se puede discutir.

• La orden o el requerimiento recibido, con su traducción si la hay, y la fecha y hora en que se entregó.
• El acta del registro, si lo hubo, con la lista de lo retirado y los nombres de quienes intervinieron.
• El nombre de la autoridad que emite y de la que ejecuta, porque determinan ante quién y cómo se puede reaccionar.
• El inventario de lo retirado: documentos, dispositivos, copias, para poder reclamarlo o discutir su uso.
• Los documentos bancarios o societarios afectados, con una nota de quién los gestiona.
• La cronología del asunto de fondo, aunque se tramite en otro país: qué se investiga, desde cuándo, qué se sabe.
• El contacto del abogado del otro país, si existe, y de cualquier colega que ya haya intervenido.
• Fotografías de todos los papeles, aunque estén en un idioma que no se comprende.

Estos documentos se envían al defensor, que decide qué plantear. Nada debe presentarse a la autoridad por iniciativa propia.

Conviene hacer fotografías del lugar registrado antes de ordenarlo, si es posible, y anotar quién estuvo presente. Esos detalles ayudan a discutir después si el acto se desarrolló con regularidad y qué se retiró exactamente.

Las decisiones que no pueden esperar

Cuando llega una orden europea de investigación, las bifurcaciones se concentran en pocas jornadas, porque los plazos son cortos y el reconocimiento casi automático. Cada una tiene su coste.

Una es si colaborar con la ejecución. Entregar lo que se pide sin discutirlo es rápido y puede transmitir buena fe, pero cierra la posibilidad de alegar luego que el acto era desproporcionado o que no cumplía los requisitos. Resistirse sin fundamento, en cambio, puede acarrear medidas coercitivas y deteriorar la posición.

Otra es cuándo alegar la proporcionalidad. Los motivos de denegación son limitados y tasados, más estrechos que en el auxilio clásico, y la proporcionalidad es un argumento que puede invocarse, sobre todo si la medida pedida es muy invasiva para lo que se investiga. Plantearla a tiempo, ante la autoridad adecuada, marca la diferencia; hacerlo tarde es casi inútil.

Queda la cuestión de con qué abogado se actúa. Si la ejecución es en un país y la investigación en otro, hacen falta defensores en ambos, coordinados. Elegir solo a un defensor deja un frente al descubierto.

• Colaborar con la ejecución o discutirla.
• Alegar proporcionalidad ante la autoridad adecuada y a tiempo.
• Coordinar defensores en los países implicados.

Ninguna decisión es irreversible, pero algunas sí son difíciles de corregir. Entregar sin discutir, por ejemplo, cierra la posibilidad de reclamar luego; por eso conviene pedir al defensor que explique, antes de actuar, qué se pierde con cada opción.

Conductas que perjudican ante una orden de investigación

El impulso de reaccionar deprisa lleva a gestos que luego pesan. Estas son las conductas que más conviene evitar.

• No entregar documentos o claves sin saber a quién se entregan y con qué base. Lo entregado no se recupera, y puede utilizarse en ambos países.
• No destruir ni ocultar documentos. Se interpreta como obstrucción y destruye elementos que a veces favorecen.
• No avisar a las personas afectadas para que “se pongan de acuerdo”. Puede constituir alteración de la prueba.
• No declarar como testigo sin consultar. Lo que se dice en un país puede tener efectos en el otro.
• No firmar actas que no se hayan entendido. En un registro, el acta describe lo retirado y condiciona lo que se discuta luego.
• No dar por perdido el asunto porque venga de otro país. Existen vías para discutir la ejecución.
• No comentar el asunto en redes ni con extraños. Lo escrito se copia y se usa.

La razón común es que un acto de investigación transfronterizo se lee con calma tiempo después, y los gestos de pánico se interpretan mal.

Si ya se ha cometido alguno de estos gestos, no debe ocultarse al defensor: es mejor que lo sepa desde el principio para anticiparse a cómo lo presentará la acusación. Un error reconocido a tiempo se explica; el que se descubre después, no.

Tampoco debe abandonarse la calma ante la autoridad que ejecuta la diligencia: se trata a los agentes con respeto, se pide copia del acta y se deja constancia de las objeciones por escrito, sin discutir en el lugar.

Preguntas que conviene hacer al abogado

Este instrumento funciona de manera distinta a la extradición o a la orden de detención, y las preguntas habituales no sirven. Estas son las que más ayudan.

• ¿Quién ha emitido la orden y qué autoridad la ejecuta en mi caso?
• ¿Qué diligencia se pide exactamente: registro, intervención, declaración, datos bancarios?
• ¿Qué motivos de denegación existen y cuáles se pueden invocar en mi situación?
• ¿Cómo se alega la proporcionalidad y ante quién?
• ¿Qué plazos corren para la ejecución y para cualquier impugnación?
• ¿Se puede discutir luego la validez de la prueba obtenida si no se hizo antes?
• ¿Qué hay que hacer con lo que ya se ha entregado o retirado?
• ¿Cómo se coordinan los defensores de ambos países y quién informa a la familia?

Conviene anotar las respuestas con fecha, porque los plazos cortos obligan a revisar decisiones con frecuencia.

Hay otras preguntas prácticas que conviene plantear: qué ocurre con los equipos y los documentos retenidos, cuánto tiempo pueden conservarse, cómo se reclama su devolución y si la copia que se hizo puede usarse en el país que investiga. Y una más, que casi nadie formula: qué margen existe para que el asunto se tramite en el país donde reside la persona.

Conviene llevar las preguntas por escrito, anotar las respuestas con fecha y pedir que las más importantes se confirmen por correo. En un trámite transfronterizo, lo que no consta por escrito se discute de nuevo.

Cuando la investigación y la ejecución están en países distintos

La esencia de este instrumento es que sistemas distintos se tocan: el que investiga y el que ejecuta. Esa diferencia produce dificultades prácticas que la persona afectada debe conocer.

La defensa se reparte. El país que investiga conoce el fondo del asunto; el que ejecuta aplica su propio derecho procesal a la diligencia. La persona necesita abogados en ambos lugares, que hablen entre sí y compartan un relato coherente. Lo que se declare en un país no puede contradecir lo que se declare en el otro.

Los documentos viajan con traducciones. Una orden redactada en otro idioma llega traducida, y la calidad de esa traducción importa: un error en la descripción de la diligencia puede cambiar su alcance. Conviene revisar el original y la traducción, no solo esta.

La diferencia horaria y el correo postal condicionan la comunicación; lo urgente se envía por medios digitales y se acuerdan franjas de llamada. Si la persona vive en otro país distinto de ambos, la complejidad aumenta.

El consulado no interviene en la defensa. Su papel es de información y de apoyo a su nacional, y no sustituye al abogado ni paga honorarios.

La prueba obtenida en otro país puede discutirse después, pero las posibilidades dependen de lo que se haya planteado a tiempo.

Por eso es importante pedir que la comunicación con la familia pase por un canal estable.

Términos que aparecen en las órdenes y en las actas

Los documentos de la cooperación probatoria entre Estados emplean expresiones que conviene entender. Estas son las que aparecen en esta guía.

• Orden europea de investigación: el instrumento por el que un Estado pide a otro que practique una diligencia y le entregue el resultado.
• Autoridad de emisión: la del Estado que investiga y solicita la diligencia, con validación cuando procede.
• Autoridad de ejecución: la del Estado requerido, que practica la diligencia con su propio derecho procesal.
• Motivos de denegación: las razones, limitadas y tasadas, por las que puede negarse la ejecución.
• Proporcionalidad: el criterio que permite discutir si la diligencia es excesiva para lo que se investiga.
• Diligencia: el acto de investigación solicitado: un registro, una intervención, una declaración.
• Reconocimiento: la aceptación casi automática de la orden por el Estado que la ejecuta.

Si un documento usa una expresión que no figura aquí, se fotografía y se envía al estudio. En esta materia, una palabra mal traducida puede cambiar el alcance de una diligencia.

Estas palabras aparecen en frases largas y a veces mal traducidas. Si una expresión de la orden no encaja con ninguna de las anteriores, se fotografía el párrafo entero y se envía al estudio. En cooperación entre Estados, la diferencia entre términos parecidos puede determinar qué recurso procede y ante quién. Conviene retener que casi todas remiten a una idea: la prueba que se obtiene en un país para usarla en otro debe poder discutirse en ambos.

Cómo trabaja el estudio en pruebas entre países

El estudio actúa como defensor en Italia cuando la diligencia se ejecuta aquí, y se coordina con abogados de otros países cuando la investigación se tramita fuera. Esa coordinación es la base del trabajo en esta materia.

El contacto inicial es gratuito y confidencial, y se atiende también de noche y en festivos, por teléfono o por correo electrónico a avvmassimoromano@gmail.com. Con la orden o el requerimiento recibido, o simplemente con el relato de lo ocurrido, se establece el mismo día quién emite, quién ejecuta y qué plazos corren.

El encargo se pacta por escrito y por fases, con un abogado de referencia que tiene nombre y apellido. El estudio trabaja en español, italiano y otras lenguas, y se encarga de que los documentos se traduzcan con criterio, porque en esta materia el matiz de una palabra puede cambiar el alcance de una diligencia.

Las novedades se comunican por escrito. No se anuncia ningún resultado: se ofrece un análisis riguroso de lo que consta, de los motivos de denegación que podrían invocarse y de la forma de hacerlo a tiempo.

• Defensa en Italia y coordinación con colegas de otros países.
• Análisis de motivos de denegación y de proporcionalidad.
• Informes escritos de cada paso.

Cuando se acerca una decisión importante, el estudio la explica con antelación a la familia, para que nadie se entere por sorpresa.